ተቆጣጣሪዎች ሊከላከሉልዎት ይችላል
በዎል ስትሪት ላይ ጀርዎን ያገኘው ማነው? በአክስዮን ገበያ ውስጥ ከሚገኙ የጨዋታዎች ገዢዎች እና ከአጥቂ አሸናፊዎች ደጋፊዎችን የሚጠብቅዎት ማን ነው? ለግለሰቦች ኢንቬስተሮች የሚያገለግል ውስብስብ የስልጣን መዋቅር ይከተላል.ይህ የአሠራር ሂደት አንዳንድ ጊዜ ለክርክር ተጋልጧል. ይሁን እንጂ ለብዙዎቹ ኢንቨስተሮች ይሰራል. ምንም እንኳን በኒው ዮርክ የስታቲስቲክስ ኩባንያ ላይ የ $ 240 ሚሊዮን ዶላር ተጨማሪ የፍጆታ የፍጆታ ጥቅማጥቅሞችን በመክፈል ለህት ፍጆታ የሚከፈልን የገቢያ ስፔሻሊስት ኩባንያዎች በምናነብበት ጊዜ ስርዓታችን እንዴት እንደሚጠብቀን ለማየት አስቸጋሪ ነው.
ስለ የጋራ ኩባንያ ኃላፊዎች የሚያነቡ ከሆነ, በገቢያቸው አንድ ጊዜ አዋቂውን የጡረታ መዝገብ ከከፈቱ በኋላ ለሽያጭ ይልካሉ, የእንቅልፍ ጠባቂዎች የት እንዳሉ ይጠይቃችዎታል.
በከፍተኛ ደረጃ የተቆጣጠሩት
ሆኖም ግን, በአሜሪካ ውስጥ የቁጥጥር ኢንዱስትሪ በዩ.ኤስ.የዩኤስ ኮንግረስ በተከታዩ አናት ላይ ይገኛል. አብዛኛው መዋቅርን ፈጥሯል እና ኢንዱስትሪው እንዴት እንደሚሰራ የሚነኩትን ዋና ህጎችን ያናል. በተጨማሪም ለዋስትና እና ለውውጥ ኮሚሽነሮች እና በመተዳደር ተግባራት ውስጥ ለተሳተፉ ሌሎች ኤጀንሲዎች ለጀቶች ሥልጣን ይሰጣል.
SEC የምስጢር ኢንዱስትሪውን በበላይነት ለመምራት ኃላፊነት ያለው የበላይ ተቆጣጣሪ ድርጅት ነው. አዳዲስ ደንበኞችን ያስቀምጣቸዋል, እና ሁሉንም የህዝብ ኩባንያዎች የሚያቀርቧቸው እንደ ዓመታዊ እና የሩብ ዓመታዊ ሪፖርቶች.
SEC
SEC በተጨማሪ ሁሉንም የአክሲዮኖች መጋራት እና ከዋስትና መሸጥ ጋር የተያያዘ ማንኛውንም ድርጅት ይቆጣጠራል. እንዲሁም ኩባንያዎች የባለቤትነት ሽያጭን በተመለከተ ጥብቅ ደንቦችን መከተላቸውን ለማረጋገጥ በማስታወቂያና በግብይት ላይ የተጣራ ጠንካራ ጸረ-ህሉ አሠራር አለው.በቀጣዩ ደረጃ የፋይናንስ ኢንዱስትሪ ቁጥጥር ባለስልጣን (FINRA) ነው. ብሔራዊ የንግድ ማህበራት ብሔራዊ ማህበር ከአዲስ የኒው ዮርክ ሱቅ ልውውጥ ደንቦች ጋር ከተጣመረ እ.ኤ.አ.
ይህ የኢንደስትሪ ስርዓት እራሱን የሚያስተዳድረ አካል ነው, የባለሙያዎች ስራ ለመጠበቅ ኃላፊነት አለበት.
FINRA ለትርፍ መመዝገቢያዎች እና ለሌሎች የኢንዱስትሪ ባለሙያዎች መመዘኛዎችን ያሟላ እና አጠቃላይ ፍተሻዎችን ካጠናቀቁ በኋላ ፍቃዶችን ያዘጋጃል.
ምንም ጥርስ የለውም
ህንድ ጥርስ ያልባሉት ቡድን አይደለም. ግለሰቦችን እና ድርጅቶችን ምስጋናዊ ባህሪን ለማርካት እና ፈቃዶችን መሻር ይችላሉ.ድርጅቱ በአብዛኛው ደንበኞች ስነ ምግባር የጎደለው ወይም ህገ-ወጥነት ባለው ባህሪ ቅሬታዎች መወሰድ ይችላሉ. በተጨማሪም FINRA የአባልነት ድርጅቶችን የንግድ እንቅስቃሴዎች ይቆጣጠራል, ህገወጥ የንግድ ስርዓትን እና ሌሎች ሕገ-ወጥ ድርጊቶችን ለማወቅ.
የግለሰባዊ ልውውጦችም በራሳቸው ስራዎች ውስጥ ውስብስብ የቁጥጥር ቁጥጥር አላቸው. እነዚህ ደንበኞች ደንበኛው ፍትሃዊ ስምምነት መኖሩን ለማየት የንግድ ልውውጦችን እና ሌሎች እርምጃዎችን ይከታተላል.
ግላዊ መንግሥታት
እያንዳንዱ ግለሰብ እንደ FINRA ውስብስብ ባይሆንም የግለሰብ ደረጃዎች የደህንነት ክፍፍሎችም አላቸው. ብዙውን ጊዜ, በስቴቱ ወሰኖች ውስጥ የሚሸጡትን ቅሬታዎች ተቀብለው ይመዘገባሉ, ምንም እንኳ ይህ ከስቴት ወደ ክፍለ ሀገር ይለያያል.የጥበቃው የመጨረሻ ደረጃ በአጠቢነት ደረጃ ላይ ነው. እያንዳንዱ ኩባንያዎች አግባብነት ያላቸው የሕግ እና የስነ-ምግባር መመሪያዎች እንዲሰሩ የተወሰኑ መዝገቦችን እንዲጠብቁ እና አንዳንድ የክንውኑ ቼኮች እና ኦርፖሬሽኖች እንዲከታተሉ ይጠበቃል.